《個(gè)人信息出境認(rèn)證辦法》實(shí)施，跨境數(shù)據(jù)合規(guī)新框架
發(fā)布時(shí)間 2026-01-212025年10月，國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室、國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局聯(lián)合公布《個(gè)人信息出境認(rèn)證辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》），自2026年1月1日起正式施行。作為《個(gè)人信息保護(hù)法》《網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)安全管理?xiàng)l例》的核心配套制度，《辦法》通過明確認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)、流程及責(zé)任邊界，構(gòu)建了規(guī)范化的個(gè)人信息出境認(rèn)證體系，與《數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估辦法》《個(gè)人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同辦法》形成互補(bǔ)，共同構(gòu)筑起多層次、全覆蓋的跨境數(shù)據(jù)監(jiān)管框架。對(duì)于各類開展跨境數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)的企業(yè)而言，《辦法》的實(shí)施重塑了跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)的合規(guī)邏輯，為全行業(yè)提供了清晰的操作遵循。
一、政策核心要義：全流程認(rèn)證管控體系的三維構(gòu)建
《辦法》共五章二十六條，以“保護(hù)個(gè)人信息權(quán)益、促進(jìn)合規(guī)流動(dòng)”為核心，從認(rèn)證范圍、流程規(guī)范、責(zé)任劃分三大維度，搭建了可落地的個(gè)人信息出境認(rèn)證框架，填補(bǔ)了此前跨境認(rèn)證在實(shí)操層面的空白，實(shí)現(xiàn)了從原則性規(guī)定到具象化執(zhí)行的突破。
認(rèn)證范圍上，《辦法》實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)界定與風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)。明確適用場(chǎng)景覆蓋企業(yè)普遍存在的跨境服務(wù)提供、境外關(guān)聯(lián)公司數(shù)據(jù)共享、跨境外包處理等情形，同時(shí)劃定清晰的適用邊界：僅限非關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)者，且當(dāng)年度累計(jì)向境外提供不含敏感個(gè)人信息的數(shù)量在10萬-100萬人區(qū)間，或敏感個(gè)人信息不滿1萬人，且出境數(shù)據(jù)不得包含重要數(shù)據(jù)。特別禁止通過數(shù)量拆分等手段規(guī)避安全評(píng)估義務(wù)，這種分級(jí)設(shè)計(jì)既聚焦高風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景，又為不同規(guī)模企業(yè)提供適配路徑。
流程規(guī)范上，《辦法》細(xì)化全周期操作要求。明確認(rèn)證由具備資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)實(shí)施，流程涵蓋申請(qǐng)材料審核、現(xiàn)場(chǎng)核查、技術(shù)檢測(cè)、結(jié)果公示等環(huán)節(jié)，全周期不超過45個(gè)工作日。認(rèn)證內(nèi)容重點(diǎn)核查出境活動(dòng)的合法性、安全性及權(quán)益保障措施，要求企業(yè)提前完成告知同意、個(gè)人信息保護(hù)影響評(píng)估等前置義務(wù)，認(rèn)證證書有效期為3年，到期前6個(gè)月需申請(qǐng)延續(xù)，獲證后機(jī)構(gòu)需在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送全國(guó)認(rèn)證認(rèn)可信息公共服務(wù)平臺(tái)備案。
責(zé)任劃分上，《辦法》厘清三方主體權(quán)責(zé)。企業(yè)作為處理者，對(duì)申請(qǐng)材料真實(shí)性及認(rèn)證要求落地負(fù)首要責(zé)任，需將認(rèn)證情況納入年度合規(guī)審計(jì)；認(rèn)證機(jī)構(gòu)需履行持續(xù)監(jiān)督義務(wù)，發(fā)現(xiàn)企業(yè)不符合認(rèn)證要求的應(yīng)暫?；虺蜂N證書，虛假認(rèn)證將承擔(dān)連帶責(zé)任；監(jiān)管層面，國(guó)家網(wǎng)信部門與市場(chǎng)監(jiān)管部門建立信息共享機(jī)制，開展定期抽查與動(dòng)態(tài)監(jiān)管，形成協(xié)同治理合力。
二、全行業(yè)核心影響：合規(guī)約束與發(fā)展機(jī)遇的雙重賦能
《辦法》的實(shí)施對(duì)互聯(lián)網(wǎng)、金融、醫(yī)療、外貿(mào)等各類涉及跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)的行業(yè)均產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響，既帶來剛性合規(guī)約束，也為規(guī)范經(jīng)營(yíng)企業(yè)創(chuàng)造了公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。
合規(guī)層面，門檻提升倒逼體系升級(jí)。此前企業(yè)跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)多依賴安全評(píng)估或標(biāo)準(zhǔn)合同通道，《辦法》實(shí)施后，符合條件的企業(yè)需新增第三方認(rèn)證環(huán)節(jié)，且需配合監(jiān)管部門的常態(tài)化核查。這要求企業(yè)摒棄“事后補(bǔ)救”思維，建立從數(shù)據(jù)收集到出境流轉(zhuǎn)的全流程合規(guī)機(jī)制，尤其需強(qiáng)化個(gè)人信息保護(hù)影響評(píng)估的深度，重點(diǎn)覆蓋境外接收方能力、所在地區(qū)法規(guī)環(huán)境等核心要素，避免因合規(guī)疏漏面臨處罰。
業(yè)務(wù)層面，合作模式與流程面臨重構(gòu)。對(duì)于存在跨境數(shù)據(jù)往來的企業(yè)，需在合作合同中明確認(rèn)證合規(guī)義務(wù)、數(shù)據(jù)安全保護(hù)條款及違約責(zé)任，存量合作項(xiàng)目需在2026年6月30日前完成合規(guī)整改與補(bǔ)充認(rèn)證。例如外貿(mào)企業(yè)的客戶信息跨境同步、互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的境外服務(wù)器數(shù)據(jù)存儲(chǔ)等場(chǎng)景，均需按新規(guī)調(diào)整操作模式，確保全流程可追溯。
發(fā)展層面，認(rèn)證制度釋放合規(guī)紅利。相較于傳統(tǒng)監(jiān)管模式，第三方認(rèn)證的市場(chǎng)化機(jī)制既能保障數(shù)據(jù)安全，又能減輕企業(yè)重復(fù)申請(qǐng)的合規(guī)負(fù)擔(dān)，獲證企業(yè)在證書有效期內(nèi)可穩(wěn)定開展跨境數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)。同時(shí)，《辦法》明確境外機(jī)構(gòu)申請(qǐng)認(rèn)證需通過境內(nèi)專門機(jī)構(gòu)協(xié)助，體現(xiàn)域外適用效力，為企業(yè)參與國(guó)際數(shù)據(jù)合作提供合規(guī)支撐。
三、全行業(yè)落地路徑：四維度推進(jìn)合規(guī)認(rèn)證落地
結(jié)合《辦法》要求與跨行業(yè)實(shí)踐，各類企業(yè)需從梳理排查、機(jī)制建設(shè)、技術(shù)升級(jí)、合作管控四方面發(fā)力，構(gòu)建全流程合規(guī)體系，確保順利通過認(rèn)證并持續(xù)符合要求。
一是開展全面排查梳理。組建法務(wù)、信息安全、業(yè)務(wù)部門聯(lián)合工作組，對(duì)現(xiàn)有跨境數(shù)據(jù)場(chǎng)景逐一核查，明確出境數(shù)據(jù)的數(shù)量、類型、接收方及用途，對(duì)照《辦法》標(biāo)準(zhǔn)判定是否納入認(rèn)證范圍，建立跨境數(shù)據(jù)清單及認(rèn)證需求臺(tái)賬，重點(diǎn)標(biāo)注敏感個(gè)人信息占比，杜絕數(shù)量拆分規(guī)避監(jiān)管的行為。
二是完善配套制度機(jī)制。修訂企業(yè)內(nèi)部跨境數(shù)據(jù)管理制度，細(xì)化認(rèn)證申請(qǐng)、材料準(zhǔn)備、證書維護(hù)等流程，明確各部門職責(zé)分工；將跨境數(shù)據(jù)合規(guī)指標(biāo)納入績(jī)效考核，建立問責(zé)機(jī)制；同步完善個(gè)人信息主體權(quán)利保障渠道，開通投訴舉報(bào)通道，確保符合認(rèn)證對(duì)權(quán)益保障的核心要求。
三是升級(jí)技術(shù)防護(hù)能力。部署適配全類型數(shù)據(jù)的安全防護(hù)技術(shù)，包括數(shù)據(jù)加密、訪問控制、動(dòng)態(tài)脫敏等手段，實(shí)現(xiàn)出境數(shù)據(jù)全流程可追溯；搭建技術(shù)審計(jì)平臺(tái)，留存至少3年的處理日志，滿足認(rèn)證機(jī)構(gòu)及監(jiān)管部門的核查需求；針對(duì)敏感個(gè)人信息，建立分級(jí) 防護(hù)機(jī)制，提升風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)急處置能力。
四是強(qiáng)化跨境合作管控。對(duì)境外接收方開展全面合規(guī)資質(zhì)審核，優(yōu)先選擇具備相應(yīng)防護(hù)能力或已通過同類認(rèn)證的合作方；修訂合作協(xié)議，明確數(shù)據(jù)安全責(zé)任、應(yīng)急處置流程及數(shù)據(jù)召回機(jī)制；建立常態(tài)化監(jiān)督機(jī)制，每半年至少開展一次合規(guī)核查，及時(shí)整改發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患。
四、結(jié)語
《個(gè)人信息出境認(rèn)證辦法》的實(shí)施，標(biāo)志著我國(guó)個(gè)人信息跨境流動(dòng)管理進(jìn)入“認(rèn)證+評(píng)估+標(biāo)準(zhǔn)合同”的多軌協(xié)同精細(xì)化階段，既借鑒了國(guó)際通行做法，又貼合我國(guó)數(shù)據(jù)治理實(shí)踐。對(duì)于全行業(yè)而言，這既是必須守住的合規(guī)底線，也是提升數(shù)據(jù)安全治理能力、增強(qiáng)市場(chǎng)信任的重要契機(jī)。各類企業(yè)需以《辦法》為遵循，將合規(guī)要求融入業(yè)務(wù)全流程，構(gòu)建“制度完善、技術(shù)賦能、管理閉環(huán)、合作可控”的跨境數(shù)據(jù)治理體系，在保障個(gè)人信息權(quán)益的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)與業(yè)務(wù)發(fā)展的良性互動(dòng)，為數(shù)字經(jīng)濟(jì)跨境融合注入安全動(dòng)力。
